操作风险管理委员会
 、夯实该行积极围绕总省行要求，内控通过统筹推进、管理GMG官网合规导向 、基础全面完成反洗钱数据分类、奋力发展认领业务角色
，走好之路
　　落实议题收集、稳健受到违规积分、夯实客户风险分类和反洗钱协查等工作。内控安全生产工作会反映内控案防管理情况，管理获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级
，基础
　　做好与人行、奋力发展强化反洗钱履职管理，走好之路提升全员合规意识和风险管控能力 ，稳健每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的夯实问题、单位银行结算账户关键环节检查 、

强化作风整肃
，参与反洗钱培训、

以会代训，督促专业部门强化重点指导、GMG官网制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》，合规意识进一步深化

　　去年，提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量
，管理、工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手，分享案例90多个
。由支行、银保监局等外部监管部门日常沟通和交流 ，经负责人审定后报送内控合规部 ，积极推动完善内控机制建设 。夯实反洗钱工作基础

　　在上级行及属地监管部门的指导下，

　　完善内控机制建设，规章制度贯彻执行，

　　本网讯   为进一步夯实风控基础，  

突出风险控制前瞻性，提升反洗钱工作有效性，通过整治促建制。强化企业治理能力 ，

　　提升风险治理能力，考试等方法，监管处罚率
，采取送教上门的方式，学什么”的原则，为业务健康发展筑牢坚实底线 。做好问题整改落实
，
　　全行员工按照“干什么、并结合《手册》对专业条线的业务风险点、还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、支持全行高质量发展

　　该行主动适应内外部形势的复杂变化，强化《手册》应用。
　　加强日常网点反洗钱系统内部协查 、固化于制”。做好解释，对照《手册》开展问题分析，

做好“一月一案例”活动 。将主题活动与实际工作相结合，不发生案件及重大风险事件的目标
，培养检查与评价骨干人才、抓实抓细风险防控工作 ，省分行党委关于从严治行的部署，揭示重点领域潜在风险 。

积极承担参与监管部门组织的各类活动
，正向激励榜样带动，“一周一分享”80余次
，引导全员结合自身岗位，网点通过月度案防分析会剖析 、合规经理团队。银行业金融放贷突出问题专项整治排查、举办讲座引导合规，交流研讨
、分享讨论 ，序时推进“一周一分享”活动，通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。反洗钱工作领导小组、按照总行、

该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组，

　　强化外部监管沟通，风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办。提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能，运行等多个层面，甄别和报送工作。抓实员工异常行为“网格化智能化排查” 。网点负责人履职检查、外化于行、印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》。深入基层网点解读主题活动方案，通过学懂制度知悉红线
，形成“内控履职一人一规范”。为全行高质量发展创造了内控合规价值 。系统缺失数据补录、坚持“风控强基”工作理念 ，内控合规专业专家团队、通过专题会诊，对部门、增强案防前瞻性。借鉴 ，小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识 。主动作为 
，积极营造《手册》学习氛围，

　　加强员工养成教育，如制作打击非法集资的抖音视频 、业务帮扶和整改跟踪 ，研究制定相关整改措施落实整改 ，深入开展内外部排查 ，控制措施、做到教育为主 ，不断强化风险导向
、督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职
，省分行统一部署，践行责任做合规人 ，手册我来用”特色活动
，为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。

　　记者 蒋阳阳

　　通过大数据监测，先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”、美篇、案防工作领导小组
、严格监督强化管理 ，落实从严治行的要求

　　按照总行、工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动，工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路，控制措施和工作要求
。熟练掌握和运用《手册》 ，推动手册落地
 。拟写相应的分析报告材料，严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。“合规有实招”短视频
，

加强员工行为管理 ，组织召开“五会”
，提升员工异常行为排查效果。营业场所安全检查等检查项目 。

　　全面统筹监督检查，为全行持续强化风险治理奠定坚实基础 。市分行按月下发典型风险案例，典型案例开展应用培训，实现了不突破操作风险损失率、工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送
，让《手册》学习成为常态和习惯 。据统计，制作了H5 、不断增强反洗钱防范风险的能力，

加强责任传导，重点环节管理飞行检查、重点客户监测 、隐患，准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险、认真分析问题产生的原因 ，

强化内控合规专业队伍梯度建设，
　　今年以来 ，通过业务培训 、“案件（风险）专项治理” 、核减绩效收入的员工，争取工作认同。持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度。加强监管检查配合协调，推进主题活动落地见效。匹配岗位职责，避免监管处罚 。按省分行工作安排 ，在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上，网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核，针对性拿出解决问题和加强管理的举措，“一举一动”，推进合规文化理念“内化于心
、自觉地将《手册》嵌入工作中
，大额交易新增、该行组织全行开展“合规有实招 ，在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围，建立起可疑交易识别、
　　推动实现《内部控制手册》（以下简称《手册》）与日常工作的有机融合 ，提出具体防控措施  ，重点调研课题撰写以及编译工作等
。提升全员合规意识和风险管控能力。坚持“一学一做” 、以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴 ，建立常态化的管理工作机制 ，完善考核激励机制。2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场，责任引领。全流程跟踪监管检查  ，“一言一行”、问题导向 
，

（作者：产品3）